執業守則
香 港 投 資 基 金 業 在 保 障 香 港 投 資 者 及 為 投 資 者 提 供 服 務 方 面 一 直 享 有 卓 越 成 就 。 為 保 持 此 美 譽 及 加 強 對 投 資 者 的 保 障 ， 香 港 投 資 基 金 公 會 制 訂 了 基 金 業 《 執 業 守 則 》 。 公 會 會 員 均 須 遵 守 此 守 則 ， 違 者 會 遭 紀 律 處 分 。
香 港 投 資 基 金 公 會 《 執 業 守 則 》 規 定 如 下 :
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會 員 必 須 依 從 及 遵 守 所 有 相 關 的 法 例 及 規 則 。
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會 員 必 須 依 從 及 遵 守 由 證 監 會 發 出 之 《 單 位 信 託 及 互 惠 基 金 守 則 》 的 精 神 及 規 定 。
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會 員 必 須 與 證 監 會 和 其 他 有 關 的 監 管 機 構 通 力 合 作 ， 以 達 成 公 會 的 目 標 ， 並 協 助 有 關 機 構 落 實 其 監 管 工 作 。
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會 員 必 須 以 具 專 業 操 守 及 盡 責 的 態 度 處 理 業 務 ， 以 爭 取 及 維 持 公 眾 人 士 對 基 金 業 的 信 心 。
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會 員 必 須 以 專 業 態 度 和 穩 健 的 手 法 來 經 營 。
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會 員 必 須 確 保 其 員 工 曾 接 受 全 面 而 適 當 的 訓 練 ， 並 具 備 足 夠 的 專 業 知 識 和 才 能 ， 以 有 效 地 執 行 其 職 責 。
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所 有 會 員 必 須 確 保 其 員 工 （ 如 適 用 者 ） 均 按 《 證 券 及 期 貨 條 例 》 的 規 定 註 冊 登 記 。
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會 員 必 須 尊 重 並 確 保 其 客 戶 與 投 資 者 在 投 資 基 金 的 資 料 得 以 保 密 。
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會 員 在 管 理 基 金 時 ， 必 須 確 保 以 維 持 及 保 障 投 資 者 的 利 益 為 大 前 提 。
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會 員 須 確 保 任 何 基 金 的 要 約 文 件 均 載 有 充 分 的 資 料 ， 讓 投 資 者 在 考 慮 投 資 時 作 出 明 智 的 判 斷 。
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會 員 須 確 保 任 何 基 金 的 要 約 文 件 必 須 盡 可 能 寫 得 清 楚 簡 潔 。
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會 員 不 可 刊 登 有 誤 導 成 份 的 廣 告 ， 也 不 可 透 過 登 門 推 銷 或 以 類 似 方 法 打 擾 公 眾 人 士 。
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會 員 必 須 按 投 資 者 的 意 向 盡 快 提 供 所 需 的 文 件 。
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會 員 必 須 遵 守 要 約 文 件 所 訂 定 的 政 策 及 目 標 ， 如 擬 修 訂 此 等 資 料 ， 則 必 須 向 投 資 者 和 準 投 資 者 提 供 充 份 的 警 告 。
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